事件记录

摩根大通“子女项目”执法和解

记录摩根大通“子女项目”执法和解的制度背景、责任链和证据边界。

事件经过

美国司法部调查发现，摩根大通在香港和中国大陆通过“子女项目”招聘有权势客户和官员亲属，以换取业务机会。2016 年 11 月，摩根大通同意支付约 2.64 亿美元，与美国政府就违反《反海外腐败法》达成和解。司法部文件记录了 2006 至 2013 年间以实习和工作岗位交换客户关系的安排。^[7]

内部邮件和招聘记录显示，候选人的政治关系、客户价值和业务收益被放在同一张表上。和解确认公司承担刑事责任，但不等于每名候选人都违法，也不能把所有在华招聘都归入同一模式。

跨国银行依赖地方和国有企业关系获取交易、融资与牌照机会。银行合规部门保留招聘和客户记录，美国司法部则用反海外腐败法追究母公司。党国政商网络使职位成为接近权力的交换物，银行把这种交换伪装成“人才战略”。^[1] ^[5]

“子女项目”把政治关系直接定价。银行担心失去客户，就把权贵亲属的职位当作业务成本；中共的关系体系因此进入跨国公司的人员决策。刑事和解发生在多年之后，说明市场参与者可以长期从关系中获利，再把代价留给股东和公众。

司法部和解文件能够确认招聘安排、违法认定和罚款金额，不能证明每次招聘都由中国官员直接要求，也不能说明未被调查的交易。其他个案需要内部邮件、招聘记录、客户关系和监管材料。